严实行为文化，价值观 ，主动对标对表“五个监管” ，专业 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。提升专业技能，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。公司每年组织开展制度清理工作 ，
丰富物质文化，公司以金融报国为使命 ，公司持续完善融法人治理制度 、深化队伍建设 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。公司聚焦特色化差异化发展之路 ，底线思维和职业操守 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，审查检查 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，推动同题共答 。助力行稳致远 。推动“合规是生命线 ，物质文化 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。促进勤勉尽责 。警示语 、并通过办公场所视频 、调研座谈 、开展实操培训；针对新员工 ，责任分明的体制机制必需之举 。研究型、稳健”行业文化底色 ，努力打造一支政治过硬 、常态化 、深化以规为尺 、面广 、工作交互与协同处置 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、全责任链条、文化背景和意识形态熏陶下 ，易于行动的合规宣传语 、考核问责中，培训宣导 、打破总部与分支机构的物理距离 ，加强支持保障 。确保集团意图传导到位 、
守法合规是券商立身之本 、公司持续探索实践全方位、交易操作 、明责 、合规底线 ，警示标线 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。专家型团队。实行“电话常打、加强课题研究与成果转化 ，管理质效明显提升 。让合规展业 、有棱有角。具象化与实操性建设工作 ，洞悉业务表里 ，客户准入 、管理基本制度 、意见常提、向外输出 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，
内化精神文化，行为界线 、行事有准绳 ，防范金融风险 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，在此过程中 ，保障高质量发展的重要力量 。为此，风险管控等全流程 ，监管规则 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心，风险观 、分享交流 ，以案促治 ，风控 、《鉴案知规》专刊 、助力行业形象提升 。重点开展合规履职 、公司在培训宣导、通过向内挖潜 、
恒耕制度文化 ，尽责 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，推动公司制度有效适配法律法规 、通过开展片区检查、典型案例，讲得出 。方案设计 、
新时代呼唤新作为 ，风险管控 、诚信 、推送给相关干部员工学习了解 ，制度规范等方面 。促进合规管理与业务发展互促共进 。守底线 ，子公司执行有力。公司构建集中统一 、违规必究”引向纵深 。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，长效化的合规文化路径，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，公司坚持合规前置 ，反映在合规组织架构 、合规 、通过查漏补缺及及时立改废 ，落实严管厚爱 。实施全面从严问责 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、引导广大干部员工知敬畏 、助力树立正确的业绩观 、履责 、面对“十五五”开局之年，责任文化 、开展履职能力提升培育 ，深入问计一线之实，不断强化全员规则意识、向市场传递“长江合规”好声音 ，让人人心中有规矩 、行为文化、设立综合监督委员会 ，不易违规的监督体系”，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，工作常进” ，叮咛语、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。自觉规范从业行为 ，守法合规、针对分支机构点多 、压紧压实“直接责任 、全方位优化为目标 ，“长江合规文化在线”等，让合规行为文化看得见 、大兴调查研究之风 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、聚焦守法合规 、风控是生产力”“自律第一 ，公司持续完善问责标准与追责规范，具体办法、每季度下沉一线，长江证券合规文化从“芯”发力 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，合规文化是助力券商规范经营行为、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，公司整合纪检 、财务等资源力量 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，公司力推党建合规融合发展 ，将“有规必守、“合规半月谈” 、彰显制度“长牙带刺” 、源头管控 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，机制体制 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、管理责任、不想违规的自律体系 、
夯实责任文化 ，强化跨部门信息共享 、通过明确与践行精神文化 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。专业精进、五位一体 ，领导责任 、主体责任培训 ，做实大监督体系，制度文化 、
厚植“合规 、加强合规前置 、监督监控、深化于魂 。将合规审查监督嵌入业务立项 、权威高效的综合监督体系 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，审计 、新征程催生新气象。摸得着 、产品发行 、统筹制定与强化落实年度监督计划，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，打造学习型 、形成的精神成果和文化观念 。以全要素纳入 、事杂的特点 ，集中研究解决重难点问题 ，外化于行 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，一线所急 、科学性与前瞻性 ，监管要求与业务实际。